Pure ทางเลือก การซื้อขาย ระบบ

ATS ระบบการซื้อขายทางเลือก (Alternative Trading System - ATS) คือ ATS ระบบการซื้อขายทางเลือก (Alternative Trading System - ATS) เป็นระบบการซื้อขายที่ไม่ได้รับการควบคุมเป็นตลาดหลักทรัพย์ แต่เป็นสถานที่สำหรับการจับคู่คำสั่งซื้อและขายของลูกค้า ระบบการซื้อขายทางเลือกอื่นกำลังได้รับความนิยมทั่วโลกและมีการรายงานสภาพคล่องที่พบในประเด็นการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์มากขึ้น กฎระเบียบ ATS ได้รับการแนะนำโดยคณะกรรมการ ก. ล.ต. ในปี 2541 และได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุนและแก้ไขปัญหาใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากระบบการซื้อขายประเภทนี้ ระเบียบ ATS ต้องมีการบันทึกข้อมูลที่เข้มงวดมากขึ้นและต้องมีการรายงานข้อมูลอย่างเข้มข้นเช่นความโปร่งใสเมื่อระบบมีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เกินกว่า 5 ระดับสำหรับความปลอดภัยที่กำหนด BREAKING DOWN ระบบการซื้อขายทางเลือก - ATS ระบบการซื้อขายทางเลือกหลายทางได้รับการออกแบบมาเพื่อให้ตรงกับผู้ซื้อและผู้ขายที่ค้าขายในปริมาณที่มาก (ผู้ค้าและนักลงทุนมืออาชีพเป็นหลัก) นอกจากนี้สถาบันมักจะใช้ ATS เพื่อหาคู่สัญญาในการทำธุรกรรมแทนการซื้อขายหุ้นขนาดใหญ่ในตลาดหลักทรัพย์ตามปกติการปฏิบัติที่สามารถเอียงราคาตลาดไปในทิศทางใดโดยเฉพาะทั้งนี้ขึ้นอยู่กับมูลค่าหุ้นในตลาดและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เจาะจง ตัวอย่างระบบการซื้อขายทางเลือก ได้แก่ เครือข่ายการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ (ECNs) เครือข่ายข้ามและตลาดการโทร Tra Trading, Canadas ระบบการซื้อขายทางเลือกแรกในขณะนี้ทำการซื้อขายหุ้นทั้งหมด 60 หุ้นขนาดใหญ่ของ TSX เผยแพร่ครั้งแรกเมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2550 Pure Trading ซึ่งเปิดตัวเมื่อวันที่ 14 กันยายน 2550 มีสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่มีความสามารถในการเก็บข้อมูลแฝงสูงพร้อมกับโครงสร้างค่าธรรมเนียมที่น่าสนใจอย่างยิ่ง นับตั้งแต่เปิดตัว Pure ได้เพิ่มสต็อกลงในแพลตฟอร์มด้วยวิธีที่วัดได้โดยได้รับความร่วมมือจากตัวแทนจำหน่ายและผู้ให้บริการที่เข้าร่วมโครงการทำให้ชุมชนการค้าของแคนาดาสามารถใช้เทคโนโลยีการค้าที่เกิดขึ้นใหม่เพื่อประโยชน์สูงสุดในขณะเดียวกันก็ช่วยประหยัดค่าใช้จ่าย ของตลาดแคนาดา Ian Bandeen ซีอีโอและประธานร่วมของเทรดดิ้งเพียว: เทรดดิ้งเพียวเป็นขั้นตอนแรกของการพัฒนาประเทศของเราสู่การเป็นปลายทางการค้าหลายตลาด เทรดดิ้งเพียวเป็นขั้นตอนแรกของการพัฒนาประเทศของเราสู่การเป็นปลายทางการค้าแบบหลายตลาด เอียนแบนเซเลนซีอีโอและประธานร่วมของเทรดดิ้งเพียวกล่าวว่าปฏิกิริยาเริ่มต้นจากผู้เข้าร่วมโครงการต่างชาติได้รับความนิยมอย่างมากเนื่องจากผู้ใช้งานทั่วโลกในช่วงต้นได้รับรู้ถึงโอกาสที่ไม่ซ้ำกันของสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบของประเทศแคนาดา เมื่อวันศุกร์ที่ 7 ธันวาคมเพียวได้วางหุ้นทั้งหมด TSX 60 ลงในตลาดแล้ว ผู้ค้าตอบรับสร้างสถิติสูงสุดเป็นประวัติการณ์โดยมีปริมาณการซื้อขาย 218,200 หุ้น 1206 รายและมูลค่าการค้า 11.3 ล้านบาท ข้อเสนอแนะที่เป็นบวกจากชุมชนการค้าในตารางทางลาดขึ้นทำให้ Pure Trading สามารถเพิ่มจำนวนหุ้นได้อีก 304 หุ้นในสัปดาห์หน้าและครึ่งหนึ่งเพื่อนำจำนวนหุ้นทั้งหมดที่สามารถซื้อขายได้มาอยู่ที่ 395 ภายในวันที่ 19 ธันวาคม วันนี้จะเป็นเครื่องหมายของ TSX 200 และหุ้นที่เข้าร่วมทั้งหมด ระบบการซื้อขายได้ดำเนินการในระดับที่ดีกว่าความคาดหวังเริ่มต้นของเรากับบุคคลที่สามผู้เล่นระดับโลกแสดงความคิดเห็นอย่างมากในแง่ดีจากประสบการณ์และเมตริกที่พวกเขากำลังบันทึก Bandeen กล่าว รายการยอดนิยม DTCC แอ็พพลิเคชั่น Digital Asset ย้ายไปอยู่ที่ระยะที่สองของการพิจารณาคดี blockchain ผู้ให้บริการ Blockchain SETL เปิดสำนักงานในกรุงปารีส Startupbootcamp เปิดตัวโครงการ FinTech ในเม็กซิโกข้อสงสัยใหม่เกี่ยวกับการควบรวมกิจการของ LSE Deutsche Boerse ITG เปิดตัวโซลูชันด้านบัญชี Payment แบบครบวงจร Edelweiss Singapore ขยายกลยุทธ์ด้านเทคโนโลยีกับ Horizon Copyright copy Automated Trader Ltd 2017 - เทคโนโลยีการปฏิบัติตามกลยุทธ์ 17 CFR 242.301 - ข้อกำหนดสำหรับระบบการซื้อขายทางเลือก xA7 242.301 ข้อกำหนดสำหรับระบบการซื้อขายทางเลือก (ก) ขอบเขตของส่วน ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในวรรค (ข) ของหมวดนี้เว้นแต่ระบบการซื้อขายแบบทดแทนดังกล่าว: (1) จดทะเบียนเป็นเงินตามมาตรา 6 แห่งพระราชบัญญัติ (15 USC 78f) (2) ได้รับการยกเว้นโดย (1) ลงทะเบียนเป็นตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามมาตรา 15 (b) หรือ 15C ของกฎหมาย (15 USC 78o (b) และ 78o-5), (ก) หลักทรัพย์ของรัฐบาลตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 3 (a) (42) แห่งพระราชบัญญัติ (15 USC 78c (a) (42)) (ข) สัญญาซื้อคืนและซื้อคืนหุ้นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่รวมอยู่ในวรรค (ก) (4) (ii) (ก) ของส่วนนี้ (C) วาง, วางสาย, เลือกหรือมอบอำนาจในการรักษาความมั่นคงของรัฐบาล (1) มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายแห่งหรือ (2) การเผยแพร่ใบเสนอราคา d ผ่านระบบใบเสนอราคาแบบอัตโนมัติที่ดำเนินการโดยสมาคมหลักทรัพย์จดทะเบียนและ (D) Commercial paper (5) ได้รับการยกเว้นตามเงื่อนไขหรือไม่มีเงื่อนไขตามคำสั่งของคณะกรรมการ หลังจากใช้ระบบการซื้อขายทางเลือกดังกล่าว จากข้อใดข้อหนึ่งของวรรค (ข) ในส่วนนี้ คณะกรรมาธิการจะให้การยกเว้นเช่นนี้หลังจากพิจารณาว่าคำสั่งดังกล่าวสอดคล้องกับผลประโยชน์ของประชาชนการคุ้มครองผู้ลงทุนและการขจัดอุปสรรคและความสมบูรณ์ของกลไกของระบบตลาดแห่งชาติ (ข) ข้อกำหนด ทุกระบบการซื้อขายทางเลือกภายใต้บังคับตาม ATS นี้ตามวรรค (a) ของส่วนนี้จะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในข้อนี้ (ข) (1) การจดทะเบียนนายหน้า - นายหน้า ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามมาตรา 15 แห่งพระราชบัญญัติ (15 U. S.C. 78o) (1) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องยื่นรายงานการดำเนินการเบื้องต้นเกี่ยวกับแบบฟอร์ม ATS, xA7 249.637 ของบทนี้ตามคำแนะนำในแบบนั้นอย่างน้อย 20 วันก่อนเริ่มดำเนินการเป็นระบบการซื้อขายทางเลือก (2) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องยื่นเรื่องแก้ไขเพิ่มเติมในแบบฟอร์ม ATS อย่างน้อย 20 วันตามปฏิทินก่อนที่จะมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญต่อ การดำเนินงานของระบบการซื้อขายทางเลือก (iii) หากข้อมูลใด ๆ ที่มีอยู่ในรายงานการดำเนินการครั้งแรกซึ่งจัดเก็บตามวรรค (b) (2) (i) ของหัวข้อนี้จะไม่ถูกต้องด้วยเหตุผลใดก็ตามและไม่ได้รายงานไปยังคณะกรรมการก่อนหน้านี้เป็นการแก้ไขเพิ่มเติมในแบบฟอร์ม ATS ทางเลือก เทรดดิ้งจะต้องยื่นเรื่องแก้ไขเพิ่มเติมในแบบฟอร์ม ATS เพื่อแก้ไขข้อมูลดังกล่าวภายใน 30 วันหลังจากวันสิ้นเดือนปฏิทินที่ระบบการซื้อขายทางเลือกได้ดำเนินการ (iv) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องยื่นเรื่องแก้ไขข้อมูลฟอร์ม ATS แก้ไขข้อมูลที่รายงานไว้ก่อนหน้านี้ในแบบฟอร์ม ATS หลังจากพบว่าข้อมูลใด ๆ ที่ยื่นตามวรรค (b) (2) (i), (ii) หรือ (iii) ของส่วนนี้ ไม่ถูกต้องเมื่อยื่น (v) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะยื่นคำร้องขอเลิกรายงานการดำเนินงานในแบบฟอร์ม ATS ตามคำแนะนำในส่วนที่เกี่ยวกับการซื้อขายเป็นการชั่วคราว (vi) การแจ้งหรือการแก้ไขเพิ่มเติมตามวรรค (ข) (2) นี้จะถือเป็น x201Creportx201D ตามความหมายของส่วน 11A, 17 (a), 18 (a) และ 32 (a) (15 USC 78k - 1. 78q (a). 78r (a). และ 78ff (a)) และบทบัญญัติอื่นใดที่ใช้บังคับของพระราชบัญญัติ (vii) รายงานที่บัญญัติไว้ในวรรค (b) (2) ของหัวข้อนี้จะถือเป็นอันเมื่อได้รับโดยกองกฎระเบียบตลาด Stop 10-2 ที่สำนักงานใหญ่ของ Commissions ในกรุงวอชิงตัน ดี.ซี. สำเนาต้นฉบับของรายงานที่ระบุไว้ในย่อหน้า (b) (2) (i) ถึง (v) ของส่วนนี้จะต้องยื่นต่อเจ้าหน้าที่เฝ้าระวังที่ได้รับมอบหมายจากหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่กำหนดไว้สำหรับการซื้อขายทางเลือก ภายใต้ xA7 240.17d-1 ของบทนี้พร้อมกับการยื่นต่อคณะกรรมาธิการ รายงานซ้ำซ้อนตามรายงานที่กำหนดไว้ในวรรค (ข) (9) ของส่วนนี้จะต้องจัดให้เจ้าหน้าที่กำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลตนเองดังกล่าวตามที่ร้องขอ รายงานทั้งหมดที่ยื่นตามวรรค (ข) (2) และวรรค (ข) (9) ของหัวข้อนี้จะถือว่าเป็นความลับเมื่อยื่น (3) แสดงคำสั่งซื้อและการเข้าถึงการดำเนินการ (1) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดที่ระบุไว้ในวรรค (b) (3) (ii) ในส่วนนี้สำหรับหุ้นของ NMS ที่มีระบบการซื้อขายทางเลือก: (B) ในช่วง 4 ในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมามีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันของหุ้นสามัญ NMS เฉลี่ยร้อยละ 5 หรือมากกว่าในช่วงเวลาดังกล่าวตามแผนรายงานธุรกรรมที่มีประสิทธิภาพ (ii) ระบบการซื้อขายทางเลือกอื่นจะต้องจัดให้มีศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์แห่งชาติหรือสมาคมหลักทรัพย์แห่งชาติในราคาและขนาดของคำสั่งซื้อในราคาซื้อสูงสุดและราคาขายต่ำสุดสำหรับหุ้นดังกล่าว แสดงให้คนมากกว่าหนึ่งคนในระบบการซื้อขายทางเลือก เพื่อรวมไว้ในข้อมูลใบเสนอราคาที่มีอยู่โดยศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์แห่งชาติหรือสมาคมหลักทรัพย์แห่งชาติแก่ผู้จัดจำหน่ายตาม xA7 242.602 (iii) ในส่วนที่เกี่ยวกับคำสั่งใด ๆ ที่ปรากฏตามวรรค (b) (3) (ii) ในส่วนนี้ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องให้แก่ตัวแทนจำหน่ายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ใด ๆ ที่สามารถเข้าถึงตลาดหลักทรัพย์หรือสมาคมหลักทรัพย์แห่งชาติ ระบบการซื้อขายทางเลือกให้ราคาและขนาดของคำสั่งที่แสดงตามวรรค (ข) (3) (ii) ในส่วนนี้ความสามารถในการทำธุรกรรมด้วยคำสั่งดังกล่าว ได้แก่ (ก) เทียบเท่ากับความสามารถของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว - ผู้ดำเนินการเพื่อทำธุรกรรมกับใบสั่งซื้ออื่นที่แสดงในการแลกเปลี่ยนหรือโดยสมาคมและ (B) ในราคาของคำสั่งซื้อราคาสูงสุดหรือใบสั่งขายราคาต่ำสุดที่แสดงสำหรับน้อยกว่าของขนาดที่สะสมของคำสั่งซื้อราคาดังกล่าวที่ป้อนไว้ในนั้น ราคาดังกล่าว หรือขนาดของการดำเนินการโดยนายหน้าค้าหลักทรัพย์ดังกล่าว (4) ค่าธรรมเนียม ระบบการซื้อขายทางเลือกจะไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมใด ๆ ให้แก่ตัวแทนจำหน่ายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เข้าสู่ระบบการซื้อขายทางเลือกผ่านทางศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์แห่งชาติหรือสมาคมหลักทรัพย์แห่งชาติ ซึ่งไม่สอดคล้องกับการเข้าถึงระบบการซื้อขายทางเลือกอื่นที่เทียบเท่าตามที่ระบุไว้ในวรรค (ข) (3) (iii) ในส่วนนี้ นอกจากนี้หากตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติหรือสมาคมหลักทรัพย์แห่งชาติที่ระบบการซื้อขายทางเลือกระบุราคาและขนาดของคำสั่งตามวรรค (b) (3) (ii) และ (b) (3) (iii) ของส่วนนี้ กฎที่ได้รับการออกแบบเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานสำหรับการเข้าถึงใบเสนอราคาที่แสดงในตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติหรือตลาดที่ดำเนินการโดยสมาคมหลักทรัพย์แห่งชาติ ระบบการซื้อขายทางเลือกจะไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมใด ๆ แก่สมาชิกที่ขัดต่อซึ่งไม่ได้เปิดเผยในลักษณะที่กำหนดโดยหรือซึ่งไม่สอดคล้องกับมาตรฐานการเข้าถึงที่เท่าเทียมกันที่กำหนดโดยกฎดังกล่าว (1) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในวรรค (b) (5) (ii) ในส่วนนี้ถ้าอย่างน้อย 4 เดือนก่อน ๆ 6 เดือนปฏิทินระบบการซื้อขายทางเลือกดังกล่าวมีดังนี้ (ก) หุ้นใด ๆ ของ NMS ปริมาณการซื้อขายประจำวันเฉลี่ย 5 เปอร์เซ็นต์ขึ้นไปในระบบความปลอดภัยที่รายงานโดยแผนรายงานการทำธุรกรรมที่มีประสิทธิภาพ (B) เกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยของทุนซึ่งไม่ใช่หุ้นของ NMS และสำหรับธุรกรรมที่ได้รับรายงานต่อองค์กรที่กำกับดูแลตนเอง ปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันของหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายในระบบรักษาความปลอดภัย 5 เปอร์เซ็นต์หรือมากกว่านั้นคำนวณโดยองค์กรที่กำกับดูแลตนเองซึ่งมีการรายงานธุรกรรมดังกล่าว (C) ในส่วนของหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลซึ่งมีมูลค่าซื้อขายเฉลี่ยต่อวันอยู่ที่ 5 เปอร์เซ็นต์หรือมากกว่านั้น หรือ (D) ตราสารหนี้ของ บริษัท มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันอยู่ที่ 5 เปอร์เซ็นต์หรือมากกว่าในสหรัฐอเมริกา (A) กำหนดมาตรฐานที่เป็นลายลักษณ์อักษรสำหรับการอนุญาตให้เข้าถึงระบบการซื้อขายของธนาคาร (ข) ห้ามมิให้บุคคลใดเข้าถึงการให้บริการที่นำเสนอโดยระบบการซื้อขายทางเลือกดังกล่าวโดยไม่มีเหตุอันควรโดยใช้มาตรฐานที่กำหนดขึ้นตามวรรค (b) (5) ( (C) ทำและเก็บบันทึกข้อมูลของ: (1) สิทธิ์การเข้าถึงทั้งหมดรวมถึงสำหรับสมาชิกทุกคนเหตุผลในการให้สิทธิ์การเข้าถึงดังกล่าวและ (2) การปฏิเสธหรือข้อ จำกัด ทั้งหมด (D) รายงานข้อมูลที่ต้องใช้ในแบบฟอร์ม ATS-R (xA7 249.638 ของบทนี้) เกี่ยวกับทุนการปฏิเสธและข้อ จำกัด ในการเข้าใช้งาน (iii) แม้จะมีวรรค (b) (5) (i) ของข้อนี้ระบบการซื้อขายทางเลือกจะไม่ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดในวรรค (b) (5) (ii) ในส่วนนี้หากการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทอื่นนั้น ระบบ: (ข) คำสั่งซื้อของลูกค้าดังกล่าวไม่ปรากฏแก่บุคคลอื่นนอกเหนือจากพนักงานของระบบการซื้อขายทางเลือกและ (C) คำสั่งดังกล่าวจะดำเนินการในราคาที่ต้องการเพื่อเผยแพร่โดยแผนงานการทำธุรกรรมที่มีประสิทธิภาพ หรือได้มาจากราคาดังกล่าว (6) ความจุความสมบูรณ์และความปลอดภัยของระบบอัตโนมัติ (1) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในวรรค (b) (6) (ii) ในส่วนนี้หากในช่วงเวลาอย่างน้อย 4 เดือนก่อนหน้านี้ 6 เดือนตามปฏิทินระบบการซื้อขายทางเลือกดังกล่าวมีดังนี้ (ก) เป็นตราสารแห่งชาติซึ่งมีปริมาณการซื้อขายรายวันเฉลี่ยในสหรัฐอเมริกาอยู่ที่ 20 เปอร์เซ็นต์ขึ้นไปหรือ (ข) ในส่วนของตราสารหนี้ขององค์กรมีปริมาณซื้อขายเฉลี่ยต่อวันอยู่ที่ 20 เปอร์เซ็นต์ขึ้นไปในสหรัฐอเมริกา ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้อง: (ก) กำหนดประมาณการกำลังการผลิตที่เหมาะสมในปัจจุบันและในอนาคต (ข) ดำเนินการทดสอบความสามารถในการผลิตเป็นระยะ ๆ ของระบบสำคัญเพื่อตรวจสอบความสามารถของระบบดังกล่าวในการประมวลผลธุรกรรมในลักษณะที่ถูกต้องทันเวลาและมีประสิทธิภาพ (C) พัฒนาและใช้ขั้นตอนที่สมเหตุสมผลเพื่อทบทวนและปรับปรุงระบบและวิธีการทดสอบในปัจจุบัน (D) ตรวจสอบความเสี่ยงของระบบและข้อมูล (E) กำหนดแผนเผชิญเหตุและการกู้คืนภัยพิบัติอย่างเพียงพอ (F) เป็นประจำทุกปีทำการตรวจสอบอย่างเป็นอิสระตามขั้นตอนและขั้นตอนการตรวจสอบที่ได้กำหนดไว้สำหรับทางเลือกดังกล่าว (b) (6) (ii) (A) ถึง (E) ของส่วนนี้จะได้รับการปฏิบัติและดำเนินการ การทบทวนโดยผู้บริหารระดับสูงของรายงานที่มีคำแนะนำและข้อสรุปของการตรวจสอบที่เป็นอิสระและ (G) แจ้งเจ้าหน้าที่ของคณะกรรมาธิการโดยตรงถึงปัญหาการหยุดทำงานของระบบวัสดุและการเปลี่ยนแปลงระบบที่สำคัญ (iii) ไม่ว่าจะในวรรค (b) (6) (i) ของส่วนนี้ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องไม่เป็นไปตามข้อกำหนดในวรรค (b) (6) (ii) ในส่วนนี้ ระบบ: (ข) คำสั่งซื้อของลูกค้าดังกล่าวไม่ปรากฏแก่บุคคลอื่นนอกเหนือจากพนักงานของระบบการซื้อขายทางเลือกและ (C) คำสั่งดังกล่าวจะดำเนินการในราคาที่ต้องการเพื่อเผยแพร่โดยแผนงานการทำธุรกรรมที่มีประสิทธิภาพ หรือได้มาจากราคาดังกล่าว (7) การตรวจสอบการตรวจสอบและการตรวจสอบ ระบบการซื้อขายทางเลือกจะอนุญาตให้มีการตรวจสอบและตรวจสอบสถานที่ระบบและบันทึกของตนและร่วมมือกับการตรวจสอบการตรวจสอบหรือการตรวจสอบของสมาชิกไม่ว่าการตรวจสอบดังกล่าวจะดำเนินการโดยคณะกรรมาธิการหรือองค์กรกำกับดูแลตนเองก็ตาม สมาชิกดังกล่าวเป็นสมาชิก (i) ทำและเก็บระเบียนปัจจุบันไว้ใน xA7 242.302 และ (ii) รักษาระเบียนที่ระบุไว้ใน xA7 242.303 (i) ยื่นข้อมูลตามแบบฟอร์ม ATS-R (xA7 249.638 ในบทนี้) ภายใน 30 วันตามปฏิทินหลังจากสิ้นสุดไตรมาสปฏิทินซึ่งตลาดดำเนินการหลังจากวันที่มีผลบังคับใช้ในส่วนนี้และ (ii) ส่งข้อมูล ตามที่ระบุในแบบฟอร์ม ATS-R ภายใน 10 วันตามปฏิทินหลังจากที่ระบบการซื้อขายทางเลือกสิ้นสุดลง (10) วิธีปฏิบัติเพื่อให้แน่ใจว่าข้อมูลการซื้อขายเป็นความลับ (i) ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องมีมาตรการและขั้นตอนการป้องกันที่เหมาะสมเพื่อปกป้องข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นความลับของสมาชิก มาตรการและขั้นตอนดังกล่าวจะรวมถึง: (ก) จำกัด การเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นความลับของผู้ใช้บริการต่อพนักงานของระบบการซื้อขายทางเลือกที่ใช้ระบบหรือรับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎเหล่านี้ (b) (10) (i) ของภาคนี้จะต้องปฏิบัติตามขั้นตอนการกำกับดูแลที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามมาตรการและวิธีการที่กำหนดไว้ตามวรรค (b) (10) (i) ของภาคนี้ (11) ชื่อ ระบบการซื้อขายทางเลือกจะต้องไม่ใช้ชื่อ x201Cexchange, x201D หรือคำที่มาจากคำว่า x201Cexchange, x201D เช่นคำว่า x201Cstock market. x201D นี่คือรายการของส่วน United States Code, Statutes ที่ใหญ่กฎหมายมหาชนและประธานาธิบดี เอกสารที่ให้อำนาจการครองอำนาจสำหรับส่วน CFR นี้ ไม่ได้รับประกันว่าถูกต้องหรือเป็นปัจจุบันแม้ว่าเราจะรีเฟรชฐานข้อมูลทุกสัปดาห์ ข้อ จำกัด เพิ่มเติมเกี่ยวกับความถูกต้องอธิบายได้ที่ไซต์ GPO รหัสสินค้าสหรัฐอเมริการหัส: ชื่อ 15 - การค้าและการค้า 17 CFR ส่วนที่ 242 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก. ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์) กำลังดำเนินการแก้ไขข้อบังคับ SBSRReporting และเผยแพร่ข้อมูล Swap Security-Based (Regulation SBSR) โดยเฉพาะอย่างยิ่งกฎใหม่ 901 (a) (1) ของระเบียบ SBSR ต้องใช้แพลตฟอร์ม (เช่นการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ระดับชาติหรือการดำเนินการแลกเปลี่ยนความเสี่ยง (SB SEF) ที่จดทะเบียนกับคณะกรรมาธิการหรือไม่ได้รับการจดทะเบียน) based บนแพลตฟอร์มดังกล่าวซึ่งจะถูกส่งไปยังสำนักหักบัญชี กฎใหม่ 901 (a) (2) (i) ของระเบียบ SBSR ต้องมีสำนักหักบัญชีที่จดทะเบียนเพื่อรายงานการแลกเปลี่ยนความปลอดภัยใด ๆ ที่เป็นคู่สัญญา คณะกรรมาธิการกำลังดำเนินการแก้ไขข้อกำหนดอื่น ๆ ของ Regulation SBSR ในแง่ของการแก้ไขเพิ่มเติมกฎ 901 (a) และการแก้ไขเพิ่มเติมซึ่งจะต้องมีที่เก็บข้อมูล swap ที่ได้รับการลงทะเบียนตามการรักษาความปลอดภัยที่จดทะเบียน (SDRs) เพื่อให้มีการแลกเปลี่ยนความปลอดภัย ข้อมูลการทำธุรกรรมที่พวกเขาจะต้องเผยแพร่ต่อสาธารณชนให้กับผู้ใช้ของข้อมูลบนพื้นฐานที่ไม่ใช่ค่าธรรมเนียม คณะกรรมการยังได้รับการแก้ไขกฎ 908 (ก) เพื่อขยายการรายงานด้านกฎระเบียบของ SBSRaposs และข้อกำหนดด้านการแพร่ระบาดสาธารณะไปยังสัญญาแลกเปลี่ยนความปลอดภัยข้ามพรมแดนเพิ่มเติม คณะกรรมการจะเสนอคำแนะนำเกี่ยวกับการใช้ระเบียบ SBSR เพื่อทำธุรกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่สำคัญและการจัดสรรสัญญาแลกเปลี่ยนความปลอดภัย ในที่สุดคณะกรรมาธิการกำลังดำเนินการตามกำหนดการใหม่สำหรับบางส่วนของระเบียบ SBSR ที่คณะกรรมาธิการมิได้ระบุวันที่ปฏิบัติตามข้อกำหนด 2016-07-27 vol. การเปิดเผยข้อมูลการดำเนินการสั่งซื้อ 17 CFR Parts 240 and 242 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์หรือสำนักงาน ก. ล.ต. กำลังเสนอเพื่อแก้ไขกฎระเบียบ 600 และ 606 ของ Regulation National Market System (Regulation NMS) ภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของปีพ. ศ. 2477 (Exchange Act) เพื่อให้มีการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมโดยตัวแทนจำหน่าย - โบรกเกอร์ให้กับลูกค้าเกี่ยวกับการกำหนดเส้นทางคำสั่งซื้อ โดยเฉพาะในเรื่องคำสั่งสถาบันคณะกรรมการกำลังเสนอที่จะแก้ไขกฎระเบียบ 606 ของระเบียบ NMS เพื่อกำหนดให้ตัวแทนจำหน่าย - นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามคำขอของลูกค้าเพื่อให้การเปิดเผยข้อมูลที่เฉพาะเจาะจงเกี่ยวกับการกำหนดเส้นทางและการดำเนินการตามคำสั่งซื้อของ customeraposs สำหรับข้อตกลงก่อนหน้านี้ หกเดือน. คณะกรรมการยังได้เสนอที่จะแก้ไขกฎระเบียบ 606 ของระเบียบ NMS เพื่อให้ตัวแทนจำหน่าย - นายหน้าจัดหาข้อมูลที่รวบรวมไว้โดยสาธารณชนเกี่ยวกับการจัดการคำสั่งซื้อของลูกค้าสถาบันการเงินสำหรับแต่ละไตรมาสปฏิทิน ในส่วนที่เกี่ยวกับใบสั่งขายปลีกคณะกรรมการจะเสนอให้ปรับปรุงข้อมูลการเปิดเผยข้อมูลเส้นทางการสั่งซื้อปัจจุบันตามกฎ 606 โดยกำหนดให้ข้อมูลใบสั่งซื้อแบบ จำกัด ถูกแบ่งออกเป็นประเภทตลาดและประเภทที่ไม่ใช่ทางการตลาดโดยต้องเปิดเผยยอดรวมสุทธิของการชำระเงินใด ๆ สำหรับการสั่งซื้อสินค้าที่ได้รับการชำระเงินจากการได้รับความสัมพันธ์ในส่วนของผลกำไรที่ได้รับค่าธรรมเนียมการชำระเงินและการคืนเงินที่ได้รับจากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จากสถานที่จัดงานบางแห่งทำให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องอธิบายข้อกำหนดในการชำระเงินสำหรับการจัดการการสั่งซื้อและความสัมพันธ์ในการแบ่งปันผลกำไร กับสถานที่บางแห่งที่อาจมีผลต่อการตัดสินใจในการกำหนดเส้นทางคำสั่งซื้อและไม่จำเป็นต้องแบ่งข้อมูลการกำหนดเส้นทางการสั่งซื้อปลีกตามตลาดรายชื่อ ในการเชื่อมต่อกับข้อกำหนดใหม่เหล่านี้คณะกรรมการกำลังเสนอที่จะแก้ไขกฎระเบียบ 600 ของระเบียบ NMS เพื่อรวมคำศัพท์ที่กำหนดขึ้นใหม่จำนวนหนึ่งซึ่งใช้ในการแก้ไขเพิ่มเติมกฎข้อ 606 คณะกรรมาธิการยังเสนอที่จะแก้ไขกฎ 605 และ 606 ของระเบียบ NMS กำหนดให้มีการเก็บรักษาคำสั่งซื้อของสาธารณะและรายงานเส้นทางการสั่งซื้อต่อสาธารณชนเป็นระยะเวลาสามปีและเพื่อให้สอดคล้องกับกฎข้อ 607 ในที่สุดคณะกรรมการเสนอให้แก้ไขกฎข้อ 3a51-1 (a) ตามพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน กฎข้อ 13h-1 (a) (5) ของกฎระเบียบ 13D-G ข้อ 105 (b) (1) ของข้อบังคับ 201 (a) และ 204 (g) ของกฎระเบียบของ SHO 600 (b), 602 (a) ( 5), 607 (a) (1) และ 611 (c) ของ Regulation NMS และกฎระเบียบ 1000 SCI เพื่อปรับปรุงข้อมูลอ้างอิงที่เป็นผลมาจากกฎที่เสนอนี้ 2015-12-30 vol. 80 250 - วันพุธที่ 30 ธันวาคม 201580 FR 81454 - การปฏิบัติตามกฎระเบียบระบบและการแก้ไขความสมบูรณ์ 17 CFR Part 242 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ (Commission) กำลังทำการแก้ไขทางเทคนิคเกี่ยวกับกฎระเบียบและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (SCI) ภายใต้ (รวมถึงสำนักหักบัญชีที่จดทะเบียน) ระบบการซื้อขายทางเลือก (ATSs) หน่วยประมวลผลแบบโปรเจ็กเตอร์และหน่วยงานหักบัญชีได้รับการยกเว้น (หน่วยงานหักบัญชีที่จดทะเบียน) รวมกิจการของ SCI) 2015-12-28 vol. 80 248 - Monday, December 28, 201580 FR 80998 - กฎระเบียบของระบบการซื้อขายทางเลือกหลักทรัพย์ NMS Stock 17 CFR Parts 240, 242, 249 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์กำลังเสนอเพื่อแก้ไขข้อกำหนดในกฎระเบียบ ATS ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ. ศ. 2477 ( (NMS Stock ATSs) ซึ่งรวมถึงสระว่ายน้ำที่เรียกว่า "dark pool" ด้วยเช่นกันประการแรกคณะกรรมาธิการกำลังเสนอให้แก้ไขระเบียบ ATS เพื่อนำมาประยุกต์ใช้กับระบบการซื้อขายทางเลือก (ATSs) แบบฟอร์ม ATS-N เพื่อให้ข้อมูลเกี่ยวกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ดำเนินการ NMS Stock ATS (ตัวแทนนายหน้า - นายหน้า) และกิจกรรมของผู้ประกอบการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ บริษัท ในเครือในการเชื่อมต่อกับ NMS Stock ATS และเพื่อให้ข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับ ลักษณะการดำเนินงานของ ATS ประการที่สองคณะกรรมการเสนอให้ยื่นเอกสารในแบบฟอร์ม ATS-N สาธารณะโดยการโพสต์แบบฟอร์ม ATS-N ในเว็บไซต์ของ Commissionaposs และต้องระบุ iring แต่ละ NMS Stock ATS ที่มีเว็บไซต์เพื่อโพสต์บน NMS Stock ATSaposs Web links URL โดยตรงไปยังเว็บไซต์ Commissionaposs ซึ่งมีเอกสารที่จำเป็น ประการที่สามคณะกรรมการกำลังเสนอที่จะแก้ไขระเบียบ ATS เพื่อให้กระบวนการสำหรับคณะกรรมการเพื่อตรวจสอบว่านิติบุคคลมีคุณสมบัติสำหรับการได้รับการยกเว้นจากความหมายของการแลกเปลี่ยนภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนกฎข้อ 3a1-1 () (2) เกี่ยวกับหุ้น NMS และ ประกาศแบบ NMS ATSaposs แบบ ATS-N ทั้งที่มีผลหรือหลังจากแจ้งให้ทราบและโอกาสในการได้ยินไม่ได้ผล ประการที่สี่ภายใต้ข้อเสนอนี้คณะกรรมาธิการอาจระงับ จำกัด หรือเพิกถอนการยกเว้นจากคำจำกัดความของการแลกเปลี่ยนหลังจากแจ้งและโอกาสในการได้ยิน ประการที่ห้าคณะกรรมาธิการเสนอให้กำหนดให้มีการจัดทำมาตรการป้องกัน ATSaposs และขั้นตอนในการปกป้องข้อมูลการซื้อขายที่เป็นความลับของสมาชิก คณะกรรมการยังเสนอที่จะทำให้การเปลี่ยนแปลงตามกฎข้อบังคับ ATS และ Exchange Act กฎข้อ 3a1-1 (a) นอกจากนี้คณะกรรมการกำลังขอความเห็นเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดของการได้รับการยกเว้นจากคำจำกัดความของการแลกเปลี่ยนตามกฎหมายว่าด้วยตลาดแลกเปลี่ยนกฎข้อ 3a1-1 (ก) สำหรับ ATS ที่อำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมในหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ใช่หุ้นของ NMS สุดท้ายคณะกรรมการยังขอความเห็นเกี่ยวกับการพิจารณาเพื่อแก้ไขกฎระเบียบของ Exchange 600 และ 606 เพื่อปรับปรุงความโปร่งใสในการจัดการและกำหนดเส้นทางของคำสั่งซื้อของลูกค้าสถาบันโดยตัวแทนจำหน่าย - โบรกเกอร์ที่ต้องการบ่อยๆเอกสาร FOIA: ระบบการซื้อขายทางเลือก (quotATSquot) ควรรู้เกี่ยวกับไฟล์ข้อมูลรายงานนี้จัดทำเป็นไฟล์ PDF รายงานประกอบด้วยชื่อชื่อ (s) ภายใต้การดำเนินธุรกิจและตำแหน่งที่ตั้งของแต่ละ filer ปัจจุบันของแบบฟอร์ม ATS จัดเรียงตามตัวอักษรตามชื่อระบบการซื้อขายอื่น โปรดทราบว่า ณ วันที่ 13 มีนาคม 2013 รูปแบบรายการ ATS มีการเปลี่ยนแปลง สิ่งที่คุณควรทราบเกี่ยวกับข้อมูลคณะกรรมการ ก. ล.ต. ได้รับข้อมูลจากระบบการซื้อขายทางเลือกอื่น ๆ อย่างต่อเนื่องตามระเบียบ ATS เราทราบว่ารายการของระบบการซื้อขายทางเลือกจะเปลี่ยนแปลงตลอดเวลา ดังนั้นเจ้าหน้าที่คณะกรรมการคาดว่าจะปรับปรุงรายการตามสภาพการณ์ สำหรับคำถามทางเทคนิคเกี่ยวกับเว็บไซต์ให้ส่งอีเมลไปที่ webmastersec. gov สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับข้อมูลกรุณาติดต่อ Office of Interpretation and Guidance กองการค้าและตลาดที่ 202-551-5777 หรือ tradingandmarketssec. gov รายการที่เก็บรายการปัจจุบัน